CAJAS DE AHORRO Y CAJAS COMUNALES – GRUPO 1 Y 2
Grupo 1: Activos hasta USD 100.000
Grupo 2: Activos entre USD 100.001 y USD 400.000
1.- Descargar el “Formulario solicitud de calificación y registro de oficial de cumplimiento Cajas Comunales y Cajas de Ahorro”
2.- Completar la información de la solicitud, misma que será impresa y suscrita por el Representante legal de la caja comunal o caja de ahorro
3.- Anexar los siguientes documentos:
a) Copia certificada del acta de la sesión de designación del Oficial de Cumplimiento (Órgano Directivo);
b) Certificado vigente del Oficial de Cumplimiento, emitido por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) o quien haga a sus veces, de no encontrarse registrado en la base de datos de personas con sentencia condenatoria;
c) Validación de haber aprobado curso de capacitación de la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE);
d) Certificados o copias notariadas de capacitación recibida en prevención para la administración del riesgo de lavado de activos y la financiación de otros delitos, con una duración mínima de ocho (8) horas nacionales o internacionales, en este último caso deberán estar respetivamente apostilladas; y,
e) Declaración responsable de no estar incurso en los impedimentos contemplados en el artículo 32 de la “NORMA DE CONTROL PARA LA PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y COMBATE DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACIÓN DE OTROS DELITOS EN LAS CAJAS COMUNALES Y CAJAS DE AHORRO”, expedida mediante Resolución Nro. SEPS-IGT-IGS-IGJ-INR-INGINT-2025-0174, de 21 de octubre de 2025.
(No es necesario que la declaración responsable sea elevada a escritura pública).
4.- Remitir la solicitud y documentos correspondientes en un solo archivo PDF a través de recepción e ingreso documental (virtual o presencial)
Si cumple con todos los requisitos, esta Superintendencia remitirá la resolución correspondiente al correo señalado, caso contrario generará una notificación electrónica con las observaciones que deberá subsanar para completar dicho proceso.
